一、构建证券经纪人制度六大体系（论文文献综述）
付许玲[1]（2020）在《H证券公司营销人员培训改进研究》文中提出论文以H证券公司营销人员作为研究对象,从证券营销人员具有较高流动性、专业性较低,投资顾问人才缺口大,优秀营销人员不足等方面作为研究切入点,期望通过专业培训有效改善以上问题。采用了文献研究、实地访谈、问卷调查等方法。研究发现H证券公司中外部营销人员占公司总营销人员60%,专业培训是所有业务人员中最为薄弱的。通过培训流程管理对营销人员的培训需求、培训内容、培训方式方法、培训课程、培训讲师等方面进行了具体分析,对培训项目的问题导向、针对性、实用性等方面做了相关研究,针对相关问题提出了具体改进措施。研究运用胜任力模型、人岗匹配理论、培训需求分析、职业生涯理论等已有理论、模型,发现营销人员业务能力提升有限、自我开发不足的因素包括能力考察不足、缺乏职业规划、岗位职责定位不清晰;此外,培训工作中还存在实用性低、需求分析笼统、培训评估不足、知识讲解不透彻等。对以上理论实际运用并提出了具体改进方法,例如对培训教材进行专业分类、加强培训讲师队伍建设、增进营销人员专业分析能力、提出可行评估方法等。总体对H证券公司营销人员培训工作有一定的促进作用。
陈沁[2]（2019）在《金融科技浪潮下证券经纪业务转型发展研究 ——以Ⅰ证券公司为例》文中研究指明近年,我国证券行业佣金率下滑明显,靠证券交易买卖佣金为主要收入来源的证券经纪业务同质化竞争愈发激烈。金融科技的兴起,在为证券公司提升服务效率、谋求自身发展带来了机遇的同时,也提出了其经纪业务向财富管理转型的趋势要求。而目前理论界对于金融科技对证券经纪业务发展影响的研究相对薄弱,本文对金融科技浪潮下证券公司经纪业务面临的挑战、存在的问题及其应对策略进行深入、细致的研究,有助于证券公司有效利用金融科技,促进经纪业务转型发展,从而实现自身可持续稳健经营。本文首先对有关的概念包括金融科技、证券经纪商、证券经纪业务、财富管理等进行界定,并阐述了相关理论依据。接着,概述现阶段我国证券经纪业务的发展困境,分析证券经纪业务向财富管理转型的缘由及意义。随后,通过阐述金融科技在证券经纪业务中的应用现状,宏观分析金融科技对证券经纪业务向财富管理转型带来的机遇和挑战。紧接着,以Ⅰ证券公司为研究样本,微观分析Ⅰ证券公司金融科技的实际发展情况,侧重阐述Ⅰ证券公司经纪业务向财富管理转型过程中面临的问题以及问题产生的原因。最后,在借鉴国外嘉信证券和国内华泰证券经纪业务向财富管理转型经验的基础上,提出借助金融科技浪潮,逐步实现我国证券公司经纪业务转型发展的具体对策建议。
高培源[3]（2019）在《国信证券经纪业务内部控制案例研究》文中研究说明证券公司作为金融市场的重要参与者,在市场运作环境中发挥着十分重要的作用,充当多种角色,比方说中介方、信息提供方、投资者以及委托代理机构等。因参与的交易环节众多,市场对证券公司的经营管理标准要求较高,证券公司在日常经营中也面临着高风险。尤其近些年来随着证券行业的逐步发展,我国证券公司的对外扩张以及业务范围的持续扩大,证券公司面临的风险变得越来越脱离控制,且繁杂程度越来越高。所以,十分有必要深层次地剖析并研究当前证券公司的内部控制体系。只有对证券公司各业务的内控制度进行规范完善,才能保障证券公司各业务能有效开展与进行。国信证券是排名靠前的综合类大型证券公司,自成立以来一直重视内部控制系统的构建与管理,且经过多年的发展与积累,国信证券已具备证券经纪与自营、承销和保荐、资产管理、基金代销等业务在内的多元化业务服务系统,因此国信证券在我国证券公司里具有良好代表性,可作为典型样本和案例进行研究分析。本文选择国信证券经纪业务内部控制体系为研究对象,以独立于国信证券的第三方视角来观察、评估国信证券经纪业务内控的有效性,通过文献研究、实地调查及归纳研究等方法,来分析国信证券经纪业务内部控制的实施现状,力图提出国信证券经纪业务内部控制体系的改良措施,同时也为我国其他证券公司强化内部控制提供参考。本文内容共由五章组成,分别是:第一章绪论、第二章证券经纪业务内部控制概述、第三章国信证券经纪业务内部控制现状及存在问题、第四章具体地阐述了优化国信证券经纪业务内部控制的有效措施、第五章结论。在历经深层次地剖析与探究之后发现,由于内控体系还不够完善,现阶段国信证券还存在着许多问题,比方说缺少有效、合理的风险防范管理机制、内控成为摆设、缺少有效的绩效考核机制、会计控制和内部审计监督机制不成熟等问题,并从内控环境、内控系统、业务要求、信息沟通、内部监督等深层次原因分析,提出一系列改良措施,其中涵盖了提高控制活动流程的合理性、完善监督检查机制、健全信息和沟通机制、优化风险评估机制、强化力度进行内部控制环境建设等。
唐宇[4]（2016）在《东方证券营销人员考核与薪酬体系优化设计》文中进行了进一步梳理证券业是以营销服务为本质的行业,营销人员作为证券公司与客户之间连接的桥梁,是企业重要的组成部分。而考核与薪酬体系设计作为现代企业管理中的重要武器,可以有效激发营销人员发挥更大的主观能动性,从而提高企业的核心竞争力,对企业的经营发展起着举足轻重的作用。本文以东方证券现行营销人员的考核与薪酬体系为例,从岗位设置与岗位要求、考核内容与指标、考核结果与薪酬体系三个角度,分别通过对公司战略、行业现状、其他优秀券商制度的相关内容与员工采访反馈等方面进行分析讨论,结合相关理论知识,归纳了现行东方证券营销人员考核与薪酬体系存在的主要问题并提出优化方案。
孙云鹏[5]（2015）在《招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬结构优化问题研究》文中提出随着市场经济的飞速发展以及企业环境的不断变化,我国企业在激烈的竞争中逐渐由弱小走向强大,而人力资源因素是这些企业取得进步的重要保障。21世纪的竞争归根结底就是人力资本的竞争、企业所掌握的人才素质的竞争,谁能掌握关键核心人才,谁就能在未来的竞争中脱颖而出、立于不败之地。因此,如何吸引、留住并激励员工高效的工作,发挥其最大的价值成为企业经营者最关注的话题,而薪酬管理作为人力资源管理的核心问题,一套先进科学合理的薪酬体系成为激励员工进而实现企业战略目标的重要法宝。薪酬管理作为现代企业人力资源管理的六大模块之一,从19世纪开始就成为经济学家和管理学家研究和关注的焦点。不仅具有传统的管理功能,薪酬在吸引和留住人才方面也发挥着巨大的作用。如果企业的薪酬与同行业别的企业差距过大,企业员工就会人心浮动,不能安心工作;如果企业的薪酬过高,就会无形中增加企业的成本。在企业实际管理中,随着企业组织结构的日益扁平化,职位层级的不断减少,权力的不断下移,知识型员工比例的不断增长,传统的以岗位工资和绩效工资为主薪酬体系在激励员工方面的不足越来越明显。为了更好地吸引、激励、发展和留住最优秀员工,以增加企业的竞争优势,企业需要依托企业战略,建立一个科学合理的具有现代人力资源管理理念的薪酬体系。本文通过对招商证券哈尔滨分公司经纪人原薪酬体系现状进行分析,总结归纳了哈尔滨分公司经纪人原薪酬体系存在的主要问题,即薪酬体系不健全、绩效考核落后以及薪酬竞争性不强;之后结合现代薪酬管理理论,基于薪酬领先策略以及绩效导向策略,对招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬体系进行优化设计,包括设定区域及实行计分制、薪酬结构、薪金标准、交易提成与开户报酬以及营销奖励基金;最后,从证券经纪人的薪酬管理、薪酬体系实施的绩效管理等方面构建了招商证券哈尔滨分公司薪酬体系实施的准备工作。同时指出了招商证券哈尔滨分公司薪酬体系实施的保障措施,其中包括高层管理者的参与和支持、建立良好的沟通与反馈机制、人力资源的保障作用以及文化战略的导向作用等。通过本研究可以发现:薪酬管理体系是实现员工与企业共同发展,增强企业核心竞争力和竞争优势的关键因素。虽然本研究是针对招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬现状提出的薪酬优化设计方案,但是对于同行业其他企业经纪人的薪酬体系设计及改革也具有一定的借鉴和指导意义。
刘莳红[6]（2014）在《S证券公司经纪人绩效考核优化研究》文中研究指明证券行业是一个新兴行业，是资本市场发展到一定阶段的产物。营销是证券公司业务活动的重要来源，是企业经营的基石。随着互联网金融的广泛开展，同业间的竞争也更加激烈，在这种情况下，证券公司需要积极的市场营销，遵循“以客户为中心”的服务理念，提升服务，朝着更为精细和更高层次的方向发展。证券公司的经纪人是证券公司与客户之间的桥梁，营销团队的中坚力量，经纪人要根据客户需求，为客户提供差异化、个性化、高质量、全方位的金融服务。因此，证券公司有必要打造一支强有力的规模化专业的经纪人队伍。这样，对经纪人的选择、使用、培育等就提上了公司议事日程，特别是对经纪人的绩效管理方面的要求更为突出。S证券公司从绩效考核管理工作的改进出发，完善证券经纪人的人力资源管理工作，特别是KPI指标、标准的优化设计，力求改进证券经纪人的工作质量、工作效率和成果。本文通过调查发现S证券公司的经纪人绩效管理工作还有如下问题：指标设计不科学、与战略指标脱节等等。造成这些问题既有主观层面公司不重视的原因，也有客观环境造成的因素，特别是我国证券业起步较晚，国内关于证券行业的研究相对薄弱，对经纪人绩效考核指标体系的研究就更少了。为了改变这一现状，通过调研，结合公司战略，重新设计了S证券公司经纪人的关键绩效考核指标，同时也提出了业务序列建设工作，致力于为经纪人的职业发展路径打开空间和上升通道。本文采用关键绩效指标（KPI）作为绩效管理工具，采用层次分析法、访谈法、文献研究法、专家评分法，设计出了S公司证券经纪人的六大关键绩效指标并计算出了相应的权重，以期通过完善经纪人的考核管理工作，从而提高客户服务。也希望能够对国内证券公司经纪人的职业发展路径、考核指标的制定提供借鉴。
邹二海[7]（2013）在《产权合约视角下HT证券经纪人管理制度优化研究》文中研究说明从证券经纪人发展历程和法规制度演变来看，无论是法规制度制定还是管理制度模式，要看到当前中国证券经纪人从其诞生之初就具有与经纪人本身含义相背离的制度设计误区。中国的证券经纪人执业的低端化、无序化形态是其营销身份而非中介身份的尴尬表现。本文以全国知名券商HT证券为研究对象，从公司成长历程、经纪业务发展状况和现有的经纪人管理结构入手，探讨我国证券行业经纪人管理的相关问题和困境。通过对HT证券全国范围内的证券经纪人调研走访过程，从证券经纪管理人员和证券经纪从业人员两方面的面谈采访和数据搜集分析，解构了当前证券经纪人发展困局和症结：不清晰的产权配属关系，导致证券经纪人与券商利益相偏离。从产权结构入手，将证券经纪人管理实践与产权理论模型进行有效结合，分析当前中国券商和经纪人的产权利益关系，提出将证券经纪业务的产权分析角度由传统的经纪人与客户关系转变为经纪人与券商关系，并将客户资源视为产权归属资源。处理经纪人与券商在客户资源上的产权归属矛盾是解决当前证券经纪人管理的要害。在此理论分析基础上，提出构建HT证券经纪人综合管理平台，在将组织结构逐渐扁平化过程中，依靠建立的双层合同体系，将客户资源产权内部私有化。最后，从法规制度、政策扶持、人力资源、信息系统四个方面提出相应的保障措施。
封品[8]（2013）在《华泰证券经纪业务发展战略研究》文中指出当前中国资本市场正处于飞速发展阶段，同时中国证券行业也正处在金融创新、业务转型的关键时刻，正面临着传统业务领域和客户资源受到银行、保险、信托等行业的蚕食和国际大投行“入侵”的双重挑战。随着近几年股市的持续低迷，中国证券市场正在经历其成立以来最为寒冷的冬天。证券经纪业务是证券公司主要业务之一，业务收入占证券公司总体收入的五成。目前证券经纪业务正处在变革的最前沿，如何发展不仅关系到证券行业未来的兴衰，而且关系到未来中国资本市场能否持续、稳定、健康的发展。华泰证券作为中国证券行业老牌国有证券公司，见证了中国资本市场发展与壮大，证券经纪业务市场份额连续多年排名行业前列。但是在低迷的市场环境下，经纪业务的发展开始遇到瓶颈，经营管理中的问题也开始逐渐暴露出来。面对金融创新、业务转型的时代大背景，转型的步伐已经落后中信、国信等证券公司。在此背景下，本文通过运用企业战略管理、人力资源管理、市场营销学等理论知识，采取理论与实践相结合的方法，通过对华泰证券经纪业务面临的内外环境进行综合分析，对华泰证券公司数据与证券行业数据进行对比分析，针对性的指出华泰证券经纪业务面临的主要问题是：过度依赖经纪业务，收入结构失衡；经纪人团队定位模糊，制度有待完善；营业部经营理念楼后，平均产能低等。通过借鉴国内外成功经验提出了华泰证券经纪业务全业务链发展战略和具体实施规划。通过分析与研究，本文认为华泰证券经纪业务的发展具体应采取：重构证券经纪人体系；调整组织结构，转变营业部职能；重构服务体系，打造全业务链综合服务体系；积极探索业务创新，实现经纪业务的多元化发展。为保障上述战略的实施本文最后提出了：人力资源保障、风险控制保障、运营支持保障和企业文化保障等保障措施。最终本文寻找出一条适合新的市场环境下华泰证券经纪业务发展之路，进而为我国证券经纪业务整体发展提供参考。
马卫周[9]（2011）在《H证券公司经纪业务风险管理研究》文中指出自1986年中国第一家证券公司—中国工商银行上海信托投资公司成立以来,中国证券公司已经经历了25年的成长历程。据中国证券业协会统计资料显示,截至到2010年底,中国已有证券公司106家,证券公司作为证券市场重要的中介机构,在整个证券市场上发挥着重要的作用。高风险性是证券公司的属性之一,证券公司风险管理水平的高低是决定证券公司核心竞争力高低的关键因素。证券经纪业务是证券公司参与人员最多、环节最复杂的最基本的主营业务,是证券公司收入的重要来源。因为经纪业务风险管理不善而被托管甚至倒闭的证券公司近些年时有发生,因此证券经纪业务风险管理也越来越被各个证券公司所重视,成为其日常重要的工作内容之一。H证券公司当然也不例外,经纪业务规模近3年来迅猛发展,同时经纪业务风险管理也取得了一些成绩,在保证业务快速扩张的同时也有效的规避了一些风险,本文就是对H证券公司经纪业务风险管理进行系统研究,希望对证券业同行提供一定的借鉴。本文主要研究经纪业务活动中,H证券公司经纪业务十大流程环节的风险。在综述了相关风险管理理论和风险管理现状的基础上,结合国际证券委员会组织（IOSCO）1998年对证券公司风险的分类指导文件《证券公司及其监管者的风险管理和控制指引》和2003年修订后的《证券公司内部控制指引》对证券公司风险控制的要求,把经纪业务各个流程环节风险按照这两个文件要求进行识别和归纳,利用图表、例证等加以详细说明,梳理各个环节的风险表现,总结经验教训,从而提出H证券公司应该从提高员工素质、加强监督管理、完善机制和制度、维护保养软硬件设施四个方面来控制道德风险、政策法规风险、操作风险和技术风险。本文分为五个章节的内容,第一章绪论部分,提出本文的研究背景和意义,研究思路和方法,研究内容及论文的研究特色。第二章进行相关风险管理理论的文献综述。第三章对H证券公司经纪业务及其风险管理现状进行了描述。第四章重点对H证券公司经纪业务各个流程环节的风险表现进行了梳理和对典型案例进行了实证案例分析。第五章提出了完善H证券公司经纪业务风险控制的一些建议。最后对本文的主要结论进行了总结。
周永春[10]（2011）在《我国个人证券经纪人制度的法律构建》文中提出我国证券市场发展到现在,在证券经纪人方面一直未能形成规范、完整的制度体系。究其缘由在于相应的法律、法规尚处于空白,证券经纪人的法律地位、任职资格、业务范围、权利与义务、与证券市场其他参与者之间的关系、行为规范等均无法律依据。因此,也就形成了不同券商存在不同的经纪人形式,甚至一家券商的各个营业部采取的经纪人模式也大相径庭。这一方面加大了管理的难度,另一方面也蕴涵着许多潜在的法律风险。本文分四个部分阐述我国个人证券经纪人制度的法律构建：第一部分介绍证券经纪人的概念,从作为证券经营机构正式员工的证券经纪人和非证券经营机构正式员工的证券经纪人两个角度介绍其概念。第二部分介绍我国证券经纪人发展的现状,主要介绍其在运行过程中存在的问题。第三部分对国外证券公司经纪人的法律地位作一简要介绍,主要以英美法系和大陆法系两大法系国家、地区的法律规定为代表。第四部分阐述作者关于个人经纪人制度建立的构想,包括以下六个方面：明确证券经纪人的法律地位；证券经纪人的归属问题；纳入员工管理,建立多层次的证券经纪人管理体系；建立证券经纪人注册管理制度和信用档案,建立规范管理的保障机制,维护证券市场稳定；证券经纪人的资格认定与注册制度；证券经纪人的行为规则和职业操守准则。
二、构建证券经纪人制度六大体系（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、构建证券经纪人制度六大体系（论文提纲范文）
（1）H证券公司营销人员培训改进研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与问题提出 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 问题提出 |
| 1.2 研究目标与研究意义 |
| 1.2.1 研究目标 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究思路与研究方法 |
| 第2章 理论基础与相关研究状况 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 金融行业 |
| 2.1.2 证券公司 |
| 2.1.3 证券营销 |
| 2.1.4 证券营销人员 |
| 2.1.5 证券营销培训 |
| 2.2 相关理论及其指导作用 |
| 2.2.1 胜任力模型(理论) |
| 2.2.2 人岗匹配理论 |
| 2.2.3 培训需求模型 |
| 2.2.4 职业生涯理论 |
| 2.3 国内外相关研究现状述评 |
| 2.3.1 国内、外相关研究综述 |
| 2.3.2 对已有研究的简评 |
| 第3章 H证券公司营销人员培训现状分析 |
| 3.1 H证券公司简介 |
| 3.1.1 发展历程与战略发展目标 |
| 3.1.2 业务重点与员工概况 |
| 3.2 H证券公司培训现状调查分析 |
| 3.2.1 营销人员培训问卷调查 |
| 3.2.2 实地访谈概况 |
| 3.3 H证券公司现行培训内容与效果 |
| 3.3.1 现行培训规划 |
| 3.3.2 培训需求分析 |
| 3.3.3 培训方式方法 |
| 3.3.4 培训内容及课程形式 |
| 3.3.5 培训实施效果 |
| 3.3.6 培训效果评估 |
| 3.4 现行培训存在的问题及其成因分析 |
| 3.4.1 缺乏与企业战略发展目标相匹配的培训计划 |
| 3.4.2 当前营销人员未达到职业标准要求 |
| 3.4.3 缺乏精准科学的培训需求分析 |
| 3.4.4 师资队伍不能满足营销人员培训要求 |
| 3.4.5 缺乏必要的营销人员职业规划支持 |
| 3.4.6 缺乏与时俱进的培训教材 |
| 3.4.7 缺乏完整的培训评估体系与跟踪 |
| 第4章 H证券公司营销人员培训改进措施 |
| 4.1 科学合理制订营销人员的培训规划 |
| 4.1.1 培训规划制定的依据 |
| 4.1.2 培训规划主要内容 |
| 4.2 系统提升以满足市场需求的专业知识培训 |
| 4.2.1 提升执业能力 |
| 4.2.2 提升投资者教育能力 |
| 4.3 加强基于H证券公司要求的胜任力培训需求分析 |
| 4.3.1 战略发展需求分析 |
| 4.3.2 组织需求分析 |
| 4.3.3 人员需求分析 |
| 4.4 增强内部培训讲师队伍扩建 |
| 4.4.1 内部培训师的选拔 |
| 4.4.2 培训讲师的培训 |
| 4.5 加强营销人员职业规划建设 |
| 4.5.1 合理制定营销人员职业通道 |
| 4.5.2 遵循营销人员兴趣、优势发展策略 |
| 4.6 增强公司培训需求的教材资源开发与储备 |
| 4.6.1 教材开发的原则 |
| 4.6.2 资料库的建立 |
| 4.6.3 教材的选择 |
| 4.7 加强培训成果转化与培训评估反馈 |
| 4.7.1 受训人员评估 |
| 4.7.2 培训讲师评估 |
| 第5章 结论 |
| 5.1 基本结论 |
| 5.2 创新点与主要贡献 |
| 5.3 论文研究的不足与进一步研究展望 |
| 附录一 H证券公司营销人员调查问卷 |
| 附录二 H证券公司营销人员访谈大纲 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表学术论文目录 |
（2）金融科技浪潮下证券经纪业务转型发展研究 ——以Ⅰ证券公司为例（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、研究的背景与意义 |
| 二、国内外研究文献综述 |
| 三、本文的研究方案 |
| 四、本文的创新之处 |
| 第一章 概念界定与理论依据 |
| 第一节 相关概念界定 |
| 一、金融科技 |
| 二、证券经纪商 |
| 三、证券经纪业务 |
| 四、财富管理 |
| 第二节 相关理论依据 |
| 一、投资组合理论 |
| 二、行为金融理论 |
| 三、客户关系管理理论 |
| 四、金融风险管理理论 |
| 第二章 证券经纪业务发展现状及向财富管理转型的必要性 |
| 第一节 证券经纪业务发展及成效 |
| 一、证券经纪业务发展现状 |
| 二、证券经纪业务取得的成效 |
| 第二节 证券经纪业务发展面临的困境 |
| 一、经纪业务同质化,佣金率持续降低 |
| 二、经纪人素质参差不齐 |
| 三、投顾团队与投资者需求不匹配 |
| 四、成本高,利润空间受限 |
| 第三节 证券经纪业务向财富管理转型的缘由及意义 |
| 一、证券公司财富管理业务发展概况 |
| 二、高净值客户对财富管理需求上升 |
| 三、转型有助于证券公司持续健康发展 |
| 第三章 金融科技在证券经纪业务中的应用及其影响 |
| 第一节 金融科技在证券经纪业务中的应用与发展 |
| 一、金融科技在证券经纪业务中的应用现状 |
| 二、金融科技在证券经纪业务中的发展趋势 |
| 第二节 金融科技对证券经纪业务向财富管理转型带来的机遇 |
| 一、优化证券公司差异化竞争格局 |
| 二、为客户提供高效便捷服务,降低业务成本 |
| 三、为证券公司提供新的风险防控手段 |
| 第三节 金融科技对证券经纪业务向财富管理转型提出的挑战 |
| 一、投资者教育亟待加强 |
| 二、盈利模式尚不明朗 |
| 三、高素质专业人才匮乏 |
| 四、公司战略急需定位 |
| 五、金融科技风险控制问题 |
| 六、相关法律法规不完善 |
| 第四章 金融科技浪潮下Ⅰ证券公司经纪业务转型案例分析 |
| 第一节 金融科技在Ⅰ证券公司经纪业务中的应用 |
| 一、Ⅰ证券公司及经纪业务发展情况 |
| 二、金融科技在Ⅰ证券公司经纪业务的具体应用 |
| 第二节 金融科技对Ⅰ证券公司经纪业务向财富管理转型的影响 |
| 一、精准营销,提升客户服务质量 |
| 二、客户体验,增强客户满意度 |
| 第三节 Ⅰ证券公司经纪业务向财富管理转型面临的问题及原因 |
| 一、投资者教育 |
| 二、盈利模式 |
| 三、客户竞争 |
| 四、人才培养 |
| 五、潜在风险 |
| 第五章 国内外证券公司证券经纪业务转型的经验借鉴 |
| 第一节 美国嘉信证券经纪业务转型的经验启示 |
| 一、嘉信证券业务转型的实践 |
| 二、嘉信证券业务转型经验的借鉴 |
| 第二节 国内华泰证券经纪业务转型的经验启迪 |
| 一、华泰证券的业务转型实践 |
| 二、华泰证券业务转型经验借鉴 |
| 第六章 金融科技浪潮下加快证券经纪业务转型的对策建议 |
| 第一节 全面提升客户体验,实现精细化服务 |
| 一、运用大数据,持续分析客户需求 |
| 二、实现客户分类分级,提供精准服务 |
| 三、借助金融科技,做好投资者教育服务工作 |
| 四、加强与银行合作,促进客户体量增长 |
| 第二节 探索证券公司金融科技收费模式 |
| 第三节 加强人才队伍建设,培养高素质人才 |
| 第四节 运用金融科技,完善金融风险控制 |
| 一、利用人工智能和大数据,加强风险控制 |
| 二、采用区域链技术,强化风险管理 |
| 第五节 建立健全科技驱动型金融监管框架 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）国信证券经纪业务内部控制案例研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献述评 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新与不足 |
| 1.4.1 研究创新 |
| 1.4.2 研究不足 |
| 2 证券经纪业务内部控制概述 |
| 2.1 证券经纪业务概述 |
| 2.1.1 证券公司经纪业务相关概念 |
| 2.1.2 证券经纪业务风险表现 |
| 2.2 证券公司经纪业务内部控制的相关法律法规 |
| 2.2.1 证券公司及其监管者的风险管理和控制指南 |
| 2.2.2 关于加强证券经纪业务管理的规定 |
| 2.2.3 中华人民共和国证券法 |
| 2.2.4 证券公司监督管理条例 |
| 2.2.5 中国证券协会和证券经纪人的执业规范 |
| 2.3 证券公司经纪业务内部控制的分析框架 |
| 2.3.1 证券公司内部控制环境 |
| 2.3.2 证券公司风险识别与评估 |
| 2.3.3 证券公司内部控制活动与措施 |
| 2.3.4 证券公司内部信息的沟通与反馈 |
| 2.3.5 证券公司内部监督与评价 |
| 3 国信证券经纪业务内部控制分析 |
| 3.1 国信证券公司简介 |
| 3.2 国信证券内部控制组织结构和规章制度 |
| 3.2.1 内部控制体系框架 |
| 3.2.2 内部控制组织架构 |
| 3.2.3 经纪业务风险控制细分和指引 |
| 3.3 国信证券经纪业务内部控制现状及存在的问题 |
| 3.3.1 控制环境现状及存在的问题 |
| 3.3.2 风险评估现状及存在的问题 |
| 3.3.3 控制活动现状及存在的问题 |
| 3.3.4 信息与沟通现状及存在的问题 |
| 3.3.5 内部监督现状及存在的问题 |
| 3.4 国信证券经纪业务内部控制存在问题的原因分析 |
| 3.4.1 内部控制环境薄弱 |
| 3.4.2 内部控制系统存在漏洞 |
| 3.4.3 未能根据业务要求实施控制活动 |
| 3.4.4 信息传递滞后 |
| 3.4.5 内部监督部分功能缺失 |
| 4 优化国信证券经纪业务内部控制的对策 |
| 4.1 加强控制环境建设 |
| 4.2 完善风险评估机制 |
| 4.2.1 设立风险预警机制 |
| 4.2.2 加强客户信用等级管理 |
| 4.2.3 设置动态灵活的风险管理程序 |
| 4.3 优化控制活动流程 |
| 4.3.1 加强授信额度权限管理 |
| 4.3.2 加强业务操作合理性审核 |
| 4.4 完善信息与沟通机制 |
| 4.4.1 利用现代信息技术实现风险管理 |
| 4.4.2 强化信息平台管理 |
| 4.5 加强内部监督管理 |
| 4.5.1 保障内部稽核机构的独立性 |
| 4.5.2 加强人才队伍的培养 |
| 5 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）东方证券营销人员考核与薪酬体系优化设计（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与问题 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 第2章 理论综述 |
| 2.1 考核 |
| 2.1.1 考核的概念与作用 |
| 2.1.2 考核的方法 |
| 2.1.3 考核的研究现状 |
| 2.2 薪酬 |
| 2.2.1 薪酬的概念与作用 |
| 2.2.2 薪酬的研究现状 |
| 2.3 相关理论基础 |
| 第3章 东方证券营销人员考核与薪酬体系现状 |
| 3.1 背景介绍 |
| 3.1.1 东方证券简介 |
| 3.1.2 东方证券营业部组织架构 |
| 3.1.3 营销人员简介 |
| 3.2 岗位设置与岗位要求 |
| 3.2.1 岗位设置 |
| 3.2.2 任职要求 |
| 3.2.3 工作职责 |
| 3.3 考核内容与考核指标 |
| 3.3.1 资产考核 |
| 3.3.2 创收考核 |
| 3.3.3 管理考核 |
| 3.4 考核模式与薪酬体系 |
| 3.4.1 考核模式 |
| 3.4.2 薪酬体系 |
| 3.5 东方证券营销人员考核与薪酬体系运行现状 |
| 第4章 东方证券营销人员考核与薪酬体系分析 |
| 4.1 岗位设置与岗位要求分析 |
| 4.1.1 如何增加营销队伍规模 |
| 4.1.2 如何使营销队伍专业化 |
| 4.1.3 如何使营销队伍从传统业务向创新型业务转型 |
| 4.1.4 岗位设置与岗位要求分析总结 |
| 4.2 考核内容与考核指标分析 |
| 4.2.1 缺少增量指标、资产指标要求 |
| 4.2.2 缺少支持财富管理业务转型相关指标要求 |
| 4.2.3 营销人员考核指标设置偏低 |
| 4.2.4 考核内容与考核指标分析总结 |
| 4.3 考核与薪酬体系分析 |
| 4.3.1 同业参照 |
| 4.3.2 员工采访反馈 |
| 4.3.3 考核模式与薪酬构成分析总结 |
| 第5章 东方证券营销人员考核与薪酬体系优化方案 |
| 5.1 岗位设置与岗位要求优化方案 |
| 5.1.1 部门、岗位序列级别设置 |
| 5.1.2 工作职责 |
| 5.1.3 任职要求 |
| 5.2 考核内容与考核指标优化方案 |
| 5.2.1 创收考核 |
| 5.2.2 管理考核 |
| 5.3 考核模式与薪酬体系优化方案 |
| 5.3.1 考核模式 |
| 5.3.2 薪酬体系 |
| 5.3.3 优化方案考核与薪酬对应关系 |
| 5.4 优化方案总结 |
| 第6章 总结及展望 |
| 6.1 研究总结 |
| 6.2 研究贡献 |
| 6.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
（5）招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬结构优化问题研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的和意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.4 研究内容及研究方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 本章小结 |
| 2 理论基础 |
| 2.1 薪酬的定义 |
| 2.2 薪酬体系设计的影响因素 |
| 2.3 薪酬模式分析 |
| 2.4 薪酬策略的选择 |
| 2.4.1 薪酬水平策略 |
| 2.4.2 薪酬结构策略 |
| 2.5 本章小结 |
| 3 招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬结构现状分析 |
| 3.1 招商证券股份有限公司的基本情况 |
| 3.2 招商证券哈尔滨分公司的基本情况 |
| 3.2.1 组织机构 |
| 3.2.2 人员构成 |
| 3.3 招商证券哈尔滨分公司经纪人的薪酬体系现状 |
| 3.4 招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬体系存在的问题 |
| 3.4.1 薪酬体系不健全 |
| 3.4.2 绩效考核落后 |
| 3.4.3 薪酬竞争性不强 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬体系设计 |
| 4.1 薪酬体系设计的原则 |
| 4.2 招商证券哈尔滨分公司经纪人的薪酬结构方案设计 |
| 4.2.1 设定区域及实行计分制 |
| 4.2.2 证券经纪人的酬金结构 |
| 4.2.3 证券经纪人的酬金标准 |
| 4.2.4 交易提成与开户报酬 |
| 4.2.5 营销奖励基金 |
| 4.3 本章小结 |
| 5 招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬体系实施及保障 |
| 5.1 招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬体系的实施 |
| 5.1.1 经纪人的薪酬管理 |
| 5.1.2 薪酬体系实施的绩效管理 |
| 5.2 招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬体系实施的保障 |
| 5.2.1 高层管理者的参与和支持 |
| 5.2.2 建立良好的沟通反馈机制 |
| 5.2.3 人力资源的保障作用 |
| 5.2.4 文化战略的导向作用 |
| 5.3 本章小结 |
| 6 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 |
（6）S证券公司经纪人绩效考核优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.4 相关概念和理论基础 |
| 1.4.1 KPI 的含义 |
| 1.4.2 KPI 体系的设计流程 |
| 1.5 论文结构 |
| 第二章 绩效考核现状分析 |
| 2.1 公司概况 |
| 2.2 经纪人管理基本情况 |
| 2.3 绩效考核的基本情况 |
| 2.3.1 考核目的 |
| 2.3.2 考核原则 |
| 2.3.3 考核工作组织机构及分工 |
| 2.3.4 考核内容及指标 |
| 2.3.5 考核的周期和程序 |
| 2.3.6 考核结果评定及应用 |
| 2.4 绩效考核存在的问题分析 |
| 2.4.1 绩效考核体系调研情况 |
| 2.4.2 绩效管理存在问题 |
| 2.4.3 问题产生的主要原因 |
| 2.4.4 存在问题造成的危害 |
| 第三章 绩效考核体系的优化设计 |
| 3.1 绩效管理要适应公司战略和管理体制的变革 |
| 3.1.1 公司战略发展目标 |
| 3.1.2 管理体制的变革 |
| 3.2 绩效管理的总体目标 |
| 3.3 绩效考核的优化设计目标 |
| 3.3.1 优化设计的目标 |
| 3.3.2 绩效考核的出发点 |
| 3.3.3 绩效考核的目的 |
| 3.3.4 绩效考核的意义 |
| 3.3.5 绩效考核的原则 |
| 3.4 绩效考核关键绩效指标的设计 |
| 3.4.1 经纪人的工作分析 |
| 3.4.2 绩效考核的指标内容确立 |
| 3.5 关键绩效指标的权重 |
| 3.5.1 关键绩效标准的确定 |
| 第四章 实施的保障措施 |
| 4.1 完善绩效考核的支持体系 |
| 4.2 实施绩效考核的全程控制 |
| 4.3 绩效考核的结果运用及晋升机制 |
| 第五章 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 A |
| 附录 B |
| 致谢 |
（7）产权合约视角下HT证券经纪人管理制度优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究的背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外相关研究综述 |
| 1.2.1 国外相关研究综述 |
| 1.2.2 国内相关研究综述 |
| 1.3 论文研究的内容、框架及研究方法 |
| 1.3.1 研究的内容及框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文的创新之处 |
| 第2章 证券经纪人定义与管理制度概述 |
| 2.1 证券经纪人定义及法规比较 |
| 2.1.1 证券经纪人定义 |
| 2.1.2 证券经纪人起源 |
| 2.1.3 证券经纪人法规演化与比较研究 |
| 2.2 国外证券经纪人管理制度 |
| 2.2.1 美林证券经纪人制度 |
| 2.2.2 爱德华·琼斯证券经纪人制度 |
| 2.2.3 嘉信理财证券经纪人制度 |
| 2.3 国内证券经纪人管理制度 |
| 2.3.1 全员营销经纪人制度 |
| 2.3.2 外挂式经纪人制度 |
| 2.3.3 星系运转式经纪人制度 |
| 第3章 HT 证券经纪管理现状及问题 |
| 3.1 HT 证券公司概况 |
| 3.1.1 HT 证券公司发展背景 |
| 3.1.2 HT 证券经纪业务概况 |
| 3.1.3 HT 证券经纪新业务拓展优势 |
| 3.2 HT 证券经纪人现行制度与管理构架 |
| 3.2.1 HT 证券经纪人管理组织架构 |
| 3.2.2 HT 证券经纪人绩效考核 |
| 3.2.3 HT 证券经纪人风险控制管理 |
| 3.3 HT 证券经纪人管理调研分析 |
| 3.3.1 HT 证券经纪人调研路径 |
| 3.3.2 HT 证券经纪业务管理与拓展 |
| 3.3.3 HT 证券经纪业务问题分析 |
| 3.3.4 HT 证券经纪人职业规划 |
| 第4章 产权理论与 HT 证券经纪人管理 |
| 4.1 产权理论概述 |
| 4.1.1 产权理论核心基本点 |
| 4.1.2 产权模型分析工具 |
| 4.1.3 产权模型经典分析 |
| 4.2 HT 证券经纪业务的产权分析 |
| 4.2.1 HT 证券经纪人与投资者产权关系分析 |
| 4.2.2 HT 证券经纪人与券商产权关系分析 |
| 4.2.3 HT 证券经纪人与区域市场产权关系分析 |
| 第5章 HT 证券经纪人管理制度优化与实现 |
| 5.1 构建 HT 全国经纪人综合管理平台 |
| 5.1.1 HT 综合管理平台框架概念 |
| 5.1.2 HT 证券关系合同概念与构建 |
| 5.1.3 HT 证券利益合同概念与构建 |
| 5.2 双层合同体系实现方案 |
| 5.2.1 关系合同实现方案 |
| 5.2.2 利益合同实现方案 |
| 5.3 HT 证券经纪人综合管理平台实施步骤 |
| 5.3.1 城市区域综合管理平台 |
| 5.3.2 省级区域综合管理平台 |
| 5.3.3 全国跨区域综合管理平台 |
| 5.4 HT 证券经纪人综合管理平台实施保障措施 |
| 5.4.1 法规制度保障 |
| 5.4.2 政策扶持保障 |
| 5.4.3 人力资源保障 |
| 5.4.4 信息系统保障 |
| 第6章 本文结论及展望 |
| 6.1 本文结论 |
| 6.2 本文展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历、攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果 |
（8）华泰证券经纪业务发展战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究的背景及意义 |
| 1.1.1 研究的背景 |
| 1.1.2 研究的意义及目的 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究思路与结构安排 |
| 第2章 证券经纪业务一般性理论概述 |
| 2.1 证券市场起源与发展 |
| 2.2 证券经纪业务相关理论阐述 |
| 2.3 国内外证券经纪业务发展现状及特点 |
| 2.3.1 国内证券经纪业务发展现状及特点 |
| 2.3.2 国外证券经纪业务发展现状及特点 |
| 第3章 华泰证券经纪业务外部环境分析 |
| 3.1 证券市场宏观分析 |
| 3.2 我国证券行业面临的挑战 |
| 3.3 我国证券经纪业务所存在的问题 |
| 第4章 华泰证券经纪业务内部环境分析 |
| 4.1 华泰证券概况 |
| 4.2 华泰证券经纪业务概况 |
| 4.3 华泰证券经纪业务所存在的问题 |
| 4.4 华泰证券经纪业务优势与劣势 |
| 4.4.1 华泰证券经纪业务竞争优势 |
| 4.4.2 华泰证券经纪业务竞争劣势 |
| 第5章 华泰证券经纪业务发展战略与实施规划 |
| 5.1 华泰证券经纪业务发展战略“ S W O T ”分析 |
| 5.2 华泰证券经纪业务发展战略 |
| 5.2.1 华泰证券经纪业务战略定位 |
| 5.2.2 华泰证券经纪业务战略目标 |
| 5.2.3 华泰证券经纪业务战略选择 |
| 5.3 华泰证券经纪业务战略实施规划 |
| 5.3.1 重构经纪人体系 |
| 5.3.2 调整组织结构，转变营业部职能 |
| 5.3.3 重构服务体系，打造全业务链综合服务体系 |
| 5.3.4 积极探索业务创新，实现经纪业务多元化发展 |
| 第6章 华泰证券经纪业务发展战略的制度保障 |
| 6.1 人力资源保障 |
| 6.1.1 建立健全人才引进和培养机制 |
| 6.1.2 建立健全奖励考评机制 |
| 6.2 风险控制保障 |
| 6.3 运营支持保障 |
| 6.4 企业文化保障 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（9）H证券公司经纪业务风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路和方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究特色 |
| 第二章 相关文献综述 |
| 2.1 风险管理研究综述 |
| 2.2 金融风险管理研究综述 |
| 2.3 证券公司风险管理研究综述 |
| 2.3.1 证券公司风险管理的类型 |
| 2.3.2 证券公司风险管理国内外研究综述 |
| 第三章 H 证券公司经纪业务及其风险管理现状 |
| 3.1 H 证券公司经纪业务简介 |
| 3.1.1 证券经纪业务概念及内涵 |
| 3.1.2 证券公司经纪业务原则 |
| 3.1.3 H 证券公司经纪业务现状 |
| 3.1.4 H 证券公司经纪业务活动总流程 |
| 3.2 H 证券公司经纪业务风险管理现状 |
| 3.2.1 H 证券公司管理架构 |
| 3.2.2 H 证券公司经纪业务风险管理架构 |
| 第四章 H 证券公司经纪业务风险表现及案例分析 |
| 4.1 IOSCO 和《证券公司内部控制指引》对证券公司风险的划分 |
| 4.2 H 证券公司经纪业务各环节风险表现及典型案例分析 |
| 4.2.1 招聘环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.2 培训环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.3 签约环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.4 展业环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.5 审查资料环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.6 开立账户环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.7 回访客户环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.8 审验委托环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.9 受理委托环节风险表现及案例分析 |
| 4.2.10 清算交割环节风险表现及案例分析 |
| 4.3 H 证券公司经纪业务风险归类 |
| 第五章完善H 证券公司经纪业务风险控制的建议 |
| 5.1 做好员工道德风险发生的事前防范和事中控制 |
| 5.1.1 选拔员工注重思想道德素质 |
| 5.1.2 提升培训管理质量，全面提高员工素质 |
| 5.2 加强对内对外风险管理，防范政策法规风险 |
| 5.2.1 规范经纪业务营销监督和管理 |
| 5.2.2 建立风险事件案例库 |
| 5.2.3 积极参与外部监管部门的沟通 |
| 5.3 完善岗位制约机制和稽核制度，减少操作风险发生 |
| 5.3.1 强化岗位制约和互相监督机制 |
| 5.3.2 建立经纪业务检查稽核制度 |
| 5.4 维护保养好软硬件设施，及时处理技术风险发生 |
| 5.4.1 定期对运作系统的软硬件进行维护和保养 |
| 5.4.2 建立容错备份系统和灾难备份系统 |
| 5.4.3 制定技术风险应急处理预案 |
| 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（10）我国个人证券经纪人制度的法律构建（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 引言 |
| 一、证券经纪人的概念 |
| (一) 作为证券经营机构正式员工的证券经纪人 |
| (二) 非证券经营机构正式员工的证券经纪人 |
| 二、我国证券经纪人发展的现状 |
| (一) 我国证券经纪人发展的现状 |
| 1、关于证券经纪人的概念尚未准确规范 |
| 2、我国证券经纪人制度是一种券商主导型的法人模式 |
| 3、现有证券机制难以适应新的需求 |
| (二) 现有经纪人制度在实际运行过程中存在的问题 |
| 1、证券经纪人法律地位混乱,管理松散,证券公司具有涉诉风险 |
| 2、证券经纪人整体质量不高,各方面素质差次不齐 |
| 3、投资者利益可能受到侵害 |
| 4、现有证券经纪人模式不利于证券行业的未来发展 |
| 三、国外证券公司经纪人的法律地位 |
| (一) 英美法系国家证券公司经纪人的法律地位 |
| (二) 大陆法系国家证券公司经纪人的法律地位 |
| 四、我国个人经纪人制度建立的构想 |
| (一) 明确证券经纪人的法律地位 |
| (二) 证券经纪人的归属问题 |
| 1、证券经纪人的个人信用较低 |
| 2、个人证券经纪人并非交易所会员 |
| (三) 纳入员工管理,建立多层次的证券经纪人管理体系 |
| (四) 建立证券经纪人注册管理制度和信用档案,建立规范管理的保障机制,维护证券市场稳定 |
| (五) 证券经纪人的资格认定与注册制度 |
| (六) 证券经纪人的行为规则和职业操守准则 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、构建证券经纪人制度六大体系（论文参考文献）
- [1]H证券公司营销人员培训改进研究[D]. 付许玲. 广西大学, 2020(07)
- [2]金融科技浪潮下证券经纪业务转型发展研究 ——以Ⅰ证券公司为例[D]. 陈沁. 福建师范大学, 2019(12)
- [3]国信证券经纪业务内部控制案例研究[D]. 高培源. 中国财政科学研究院, 2019(02)
- [4]东方证券营销人员考核与薪酬体系优化设计[D]. 唐宇. 上海交通大学, 2016(06)
- [5]招商证券哈尔滨分公司经纪人薪酬结构优化问题研究[D]. 孙云鹏. 东北农业大学, 2015(06)
- [6]S证券公司经纪人绩效考核优化研究[D]. 刘莳红. 河北工业大学, 2014(07)
- [7]产权合约视角下HT证券经纪人管理制度优化研究[D]. 邹二海. 湘潭大学, 2013(04)
- [8]华泰证券经纪业务发展战略研究[D]. 封品. 湘潭大学, 2013(03)
- [9]H证券公司经纪业务风险管理研究[D]. 马卫周. 电子科技大学, 2011(06)
- [10]我国个人证券经纪人制度的法律构建[D]. 周永春. 内蒙古大学, 2011(10)